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冯小树行政处罚决定书公布:曾买卖三只股票|每经App

时间:18/01/17 10:26:04 来源:    (0) (0)

 
     
      4月24日晚,证监会披露了深交所干部、原发审委委员冯小树布局上市公司Pre-IPO获取巨额利益行政处罚决定书。
     证监会行政处罚决定书表示,冯小树以岳母彭萍嫦的名义入股深圳世方联创业投资有限公司,进而以深圳世方联的名义持有、买卖“鱼跃医疗”;冯小树以妻妹何玉梅名义违法持有、买卖“三川股份”“宝莱特”。
     中国证监会行政处罚决定书
     当事人:冯小树,男,1965年8月出生,住址:广东省深圳市。
     依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会对冯小树违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,并应当事人的要求举行听证,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
     经查明,冯小树具有以下违法事实:
     冯小树于1996年3月至2002年11月,在深圳证券交易所技术保障部、公司部、创业板发行审核部工作;2002年12月至2004年5月,任深交所北京中心副主任,同期借调证监会工作;2004年5月至2012年12月,任深交所发审监管部副总监,期间于2009年6月至2011年7月借调证监会任北京工作组副组长;2012年12月至2014年2月,任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。2004年12月至2007年4月期间,冯小树担任第七届、第八届中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会兼职委员.
     
     一、冯小树以彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司,进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”
     深圳世方联设立与运营情况
     2005年6月至8月期间,平安证券股份有限公司与江苏鱼跃医疗设备股份有限公司签署了《公司改制财务顾问协议》.2006年10月期间,平安证券分管投行部的副总经理薛某年等人赴鱼跃医疗会见鱼跃医疗董事长吴某明,全面推进鱼跃医疗改制工作,并派项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底,平安证券项目组提出股改方案。
     ,深圳世方联于深圳成立,公司股东

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